原版正版证券市场基本法律法规中国财政经济出版社 9787509563137

作者: 证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材编委会
出版社: 中国财政经济出版社
ISBN: 9787509563137

出版时间: 2015-07
装帧: 平装

作者: 证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材编委会
出版社: 中国财政经济出版社

ISBN: 9787509563137
出版时间: 2015-07

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9787509563137

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基本信息

书名:证券市场基本法律法规

定价：50元

作者:证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材编委会　编

出版社：中国财政经济出版社一

出版日期：2015-07-01

ISBN：9787509563137

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：16开

章证券市场基本法律法规
节证券市场的法律法规体系
一、证券市场法律法规体系的主要层级
二、证券市场各层级的主要法律、法规
第二节公法
一、公的种类
二、公法人财产权的概念
三、关于公经营原则的规定
四、分公和子公的法律地位
五、公的设立方式及设立登记的要求
六、公章程的内容
七、公对外投资和担保的规定
八、关于禁止公股东滥用权利的规定
九、有限责任公的设立和组织机构
十、有限责任公注册资本制度
十一、有限责任公股东会、董事会、监事会的职权
十二、有限责任公股权转让的相关规定
十三、股份有限公的设立方式与程序
十四、股份有限公的组织机构
十五、股份有限公的股份发行和转让
十六、上市公组织机构的特别规定
十七、董事、监事和高级管理人员的义务和责任
十八、公财务会计制度的基本要求和内容
十九、公合并、分立的种类及程序
二十、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
二十一、法律责任
第三节证券法
一、证券法的适用范围
二、证券发行和交易的“三公”原则
三、发行交易当事人的行为准则
四、证券发行、交易活动禁止行为的规定
五、公开发行证券的有关规定
六、证券承销业务的种类、承销协议的主要内容
七、承销团及主承销人
八、证券的销售期限
九、代销制度
十、证券交易的条件及方式等一般规定
十一、股票上市的条件、申请和公告
十二、债券上市的条件和申请
十三、证券交易暂停和终止的情形
十四、信息公开制度及信息公开不实的法律后果
十五、内幕交易行为
十六、操纵证券市场行为
十七、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
十八、上市公收购的概念和方式
十九、上市公收购的程序和规则
二十、违反证券发行规定的法律责任
二十一、违反证券交易规定的法律责任
二十二、上市公收购的法律责任
二十三、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任
第四节基金法
一、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念、权利和义务
二、设立基金管理管理公的条件
三、基金管理人的禁止行为
四、公募基金运作的方式
五、基金财产的独立性要求
六、基金财产债券债务独立性的意义
七、基金公开募集与公开募集的区别
八、公开募集基金的合格投资者要求
九、公开募集基金的投资范围
十、公开募集基金管理人登记及公开募集基金备案要求
十一、公开募集基金管理人登记及公开募集基金备案相关法律责任
第五节期货交易管理条例
一、期货的概念、特征及其种类
二、期货交易所的职责
三、期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定
四、期货公设立的条件
五、期货公的业务许可制度
六、期货交易的基本规则
七、期货监督管理的基本内容
八、期货相关法律责任的规定
第六节证券公监督管理条例
一、证券公依法审慎经营、履行诚信义务的规定
二、禁止证券公股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定
三、证券公股东出资的规定关于成为持有证券公*F以上股权的股东、实际控制人资格的规定
四、证券公设立时业务范围的规定证券公变更公章程重要条款的规定
五、证券公合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定
六、证券公及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定
七、有关证券公组织机构的规定
八、证券公及其境内分支机构经营业务的规定
九、证券公为客户开立证券账户管理的有关规定
十、关于客户资产保护的相关规定熟悉证券公客户交易结算资金管理的规定
十一、证券公信息报送的主要内容和要求
十二、证券监督管理机构对证券公进行监督管理的主要措施（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）
十三、证券公主要违法违规情形及其处罚措施
第二章证券从业人员管理
节从业资格
一、从事证券业务的专业人员范围
二、专业人员从事证券业务的资格条件
三、从业人员申请执业证书的条件和程序
四、从业人员监督管理的相关规定
五、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任
六、证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定
七、证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定
八、证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定
九、证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求
十、保荐代表人的资格管理规定
十一、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
十二、财务顾问主办人应当具备的条件
第二节执业行为
一、证券业从业人员执业行为准则
二、中国证券业协会诚信管理的有关规定
三、证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序
四、证券经纪人与证券公之间的委托关系
五、证券公对证券经纪业务营销人员管理的有关规定
六、证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定
七、销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范
八、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任
九、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范
十、保荐代表人执业行为规范
十一、保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施
十二、资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求
十三、财务顾问主办人执业行为规范
十四、证券业财务与会计人员执业行为规范
第三章证券公业务规范
节证券经纪
一、证券公经纪业务的主要法律法规
二、证券经纪业务的特点
三、证券公建立健全经纪业务管理制度的相关规定
四、证券公经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求
五、经纪业务的禁止行为
六、监管部门对经纪业务的监管措施
第二节证券投资咨询
一、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系
二、证券、期货投资咨询业务的管理规定
三、证券公、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
四、利用)荐股软件*从事证券投资咨询业务的相关规定
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