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美国证券法【第十二版】

（美）托马斯·李·哈森 / 法律出版社 / 2024-05 / 平装

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美国证券法【第十二版】
作者: 托马斯·李·哈森（美）

出版社: 法律出版社

出版时间: 2024-05

版次: 1

ISBN: 9787519779368

定价: 58.00

装帧: 平装

开本: 其他

页数: 336页

字数: 256千字
内容简介：

原著（Securities Regulation in a Nutshell）是美国证券法著作中的佼佼者。以简明、流畅、通俗易懂且体系全面为特点，成为了解美国证券法优秀的教材之一。原著自1978年出版以来，一直畅销不衰，广受法学院学生及法官、检察官、律师和公司法务人员的欢迎。到2020年11月，已经修订至第12版。本书由十章构成。以美国证券监管的七部主要法案为支柱，其中主要篇幅用于介绍《1933年证券法案》和《1934年证券交易法案》，以及美国证券交易委员会根据这两部法案制定的大量规则。用一章的篇幅介绍证券监管的最重要条款：反欺诈条款。用两章的篇幅介绍证券从业监管，以及对两类重要参与主体，即投资公司和投资顾问的从业监管。另外重点介绍了证券业违法行为的处罚措施和证券业所涉及的民事责任。本书也对美国证券法的域外适用和州对证券业的监管做了概括性介绍。从第一部《1933年证券法案》开始，美国对证券发行采用的就是注册制监管。其立法和监管实践历经近百年，积累了相对成熟的经验。本书就是对美国上述证券监管法规的介绍和经验的总结，相信会对我国全面推行注册制发行起到很好的借鉴作用。

作者简介：

作者简介Thomas Lee Hazen（马斯·李·哈森）Thomas Lee Hazen于1980年加入北卡罗来纳州学院，担任Cary C.Boshamer杰出法学教授。Hazen教授商业协会和证券监管。他是公认的专家，在证券、商品和公司法领域发表了广泛的文章。Hazen是一本关于证券监管的七卷论文的作者，也是一本关于衍生品监管、经纪交易商监管和公司法的多卷论文的合著者。Hazen撰写了关于证券法、经纪交易商监管、商业组织、公司融资和并购的案例书和学生教科书。他还受联邦司法中心委托撰写了一本关于证券法的专著。Hazen关于公司法的论文获得了美国出版商协会™ 1995年很好法律新书奖。Hazen撰写了40多篇法律评论文章，包括宾夕法尼亚大学、弗吉尼亚大学和西北大学的法律评论文章。他经常担任国家继续法律教育项目的讲师，也曾多次担任专家证人。译者简介崔焕鹏，男，中国人民大学法学硕士；美国得克萨斯州立大学金融学硕士。中国执业律师。张剑文，男，齐鲁工业大学化学学士；美国密歇根大学安娜堡分校化学工程硕士。中国执业律师。肖岩，男，烟台大学经济学学士；山东大学民商法硕士。中国执业律师。

目录：

目录第一章引言第一节证券交易市场一、证券行业二、信用评级机构第二节联邦和州证券监管法第三节证券交易委员会第四节证券监管法渊源第五节证券监管法规查明第六节证券的定义一、股票和票据二、融资工具三、投资合同四、豁免注册证券五、衍生品投资工具、股票期权、指数期权、期货交易第二章《1933年证券法案》证券发行监管第七节《1933年证券法案》对信息披露的要求第八节注册程序第九节《1933年证券法案》第5条的适用一、前报告期间二、等待期间三、后生效期间第十节《1933年证券法案》证券注册豁免一、私募二、小规模发行三、《D条例》四、州内证券发行五、《A条例》六、众筹七、雇员薪酬计划八、合并和重组九、非发行人的证券销售十、整合发行十一、豁免之间的关系十二、豁免失败的后果第十一节虚假陈述的民事责任一、《1933年证券法案》第11条：索赔构成要件二、责任承担者三、《1933年证券法案》第12条项下责任第三章《1934年证券交易法案》公众持股公司监管介绍第十二节《1934年证券交易法案》概览一、证券交易委员会二、交易市场规则三、注册及监管四、行业自我监管五、公众持股公司的监管六、责任和惩罚措施七、效力范围和司法管辖第十三节定期披露要求第十四节表决权代理征集第十五节竞价收购和要约收购一、竞价收购的联邦监管规则二、州法对并购的监管规则第十六节对“短线交易”牟利的追责第四章反欺诈条款第十七节操纵市场一、证券分销二、公司回购证券三、竞价收购证券第十八节《1934年证券交易法案规则》10b-5管辖范围一、《1934年证券交易法案规则》10b-5构成要素二、违反《1934年证券交易法案规则》10b-5民事责任第十九节内幕交易一、违反该规则的构成要件二、民事责任第二十节公司虚假陈述一、虚假陈述构成要素二、虚假陈述民事责任第二十一节公司经营不当第五章证券从业监管第二十二节经纪商—交易商销售业务一、利益冲突二、推荐依据不足第二十三节经纪商—交易商的经济责任一、净资本金规则二、归属于客户的资金和证券三、《证券投资者保护法案》第二十四节市场监管一、市场结构二、证券交易清算三、交易所会员执行交易四、交易商“差价” 五、保证金贷款监管第二十五节证券业的“自律监管” 一、自律组织规则项下的民事责任二、对自律组织纪律处分行为的反垄断第六章投资公司和投资顾问监管规则第二十六节《1940年投资公司法案》监管范围一、投资公司类型二、豁免第二十七节对基金活动的监管第二十八节管理和控制一、股东、董事和高管二、管理报酬三、顾问合同转让第二十九节关联交易一、共同交易二、经纪交易第三十节基金份额销售一、信息披露要求二、价格管控三、交易型开放式指数基金第三十一节对投资顾问的监管第七章违法行为处罚措施第三十二节证券交易委员会的调查程序第三十三节证券交易委员会的行政程序一、举行听证二、证券交易委员会行为的司法审查第三十四节证券交易委员会的禁制令诉讼第三十五节刑事诉讼第三十六节自律组织纪律程序第八章民事责任第三十七节责任来源第三十八节管辖权问题一、地域管辖和送达程序二、诉讼时效第三十九节适格原告一、集体诉讼二、派生诉讼三、追偿第四十节适格被告一、委托人责任二、帮助和教唆三、连带责任四、损失补偿和责任分担第四十一节损害赔偿第四十二节衡平法救济第九章域外适用第四十三节发生在美国境内的美国境外证券交易第四十四节发生在美国境外的美国证券交易第四十五节发生在美国境外的美国境外证券交易第十章州监管第四十六节证券的注册一、注册程序二、注册标准三、注册豁免四、联邦优先监管权第四十七节经纪商—交易商的注册第四十八节反欺诈条款第四十九节对违规行为的惩戒第五十节民事责任第五十一节司法管辖问题译后记

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原著（Securities Regulation in a Nutshell）是美国证券法著作中的佼佼者。以简明、流畅、通俗易懂且体系全面为特点，成为了解美国证券法优秀的教材之一。原著自1978年出版以来，一直畅销不衰，广受法学院学生及法官、检察官、律师和公司法务人员的欢迎。到2020年11月，已经修订至第12版。本书由十章构成。以美国证券监管的七部主要法案为支柱，其中主要篇幅用于介绍《1933年证券法案》和《1934年证券交易法案》，以及美国证券交易委员会根据这两部法案制定的大量规则。用一章的篇幅介绍证券监管的最重要条款：反欺诈条款。用两章的篇幅介绍证券从业监管，以及对两类重要参与主体，即投资公司和投资顾问的从业监管。另外重点介绍了证券业违法行为的处罚措施和证券业所涉及的民事责任。本书也对美国证券法的域外适用和州对证券业的监管做了概括性介绍。从第一部《1933年证券法案》开始，美国对证券发行采用的就是注册制监管。其立法和监管实践历经近百年，积累了相对成熟的经验。本书就是对美国上述证券监管法规的介绍和经验的总结，相信会对我国全面推行注册制发行起到很好的借鉴作用。
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