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全国基金从业人员资格考试新版辅导教材：基金法律法规、职业道德与业务规范

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基金从业人员资格考试命题研究组著 / 西南财经大学出版社 / 2016-11 / 平装

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图书 > 教材教辅考试 > 考试 > 财税外贸保险类考试
全国基金从业人员资格考试新版辅导教材：基金法律法规、职业道德与业务规范
作者: 基金从业人员资格考试命题研究组著

出版社: 西南财经大学出版社

出版时间: 2016-11

版次: 1

ISBN: 9787550426863

定价: 48.00

装帧: 平装

开本: 16开

纸张: 轻型纸

页数: 240页

字数: 474千字

丛书: 基金从业资格考试新版辅导教材
内容简介：

　　本书为基金从业人员资格考试辅导教材。依据新大纲编写，书中共有考纲图析、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测、微信扫码获取微音、视频总结六大板块。框架设计合理，图表完美结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有电脑软件、思维导图课件、精讲视频、微信做题、在线题库、手机软件、千人QQ群，构建个性化、高效备考空间。

作者简介：

bookauthor 精彩内容：

目录：

章金融市场、资产管理与投资1

节居民理财与金融市场1

第二节金融资产与资产管理行业5

第三节我国资产管理行业的状况6

第四节投资简介13

第二章概述17

节的概念和特点17

第二节的运作与参与主体20

第三节的法律形式和运作方式22

第四节的起源与发展26

第五节我国业的发展历程28

第六节业在金融体系中的地位与作用32

第三章的类型38

节分类概述38

第二节股票42

第三节债券45

第四节货币市场47

第五节混合49

第六节避险策略51

第七节交易型开放式指数（etf）54

第八节 qdii59

第九节分级60

第十节中 64

第四章的监管70

节监管概述71

第二节监管机构和自律组织75

第三节对机构的监管79

第四节对公开募集的监管88

第五节对非公开募集的监管95

第五章职业道德105

节道德与职业道德105

第二节职业道德规范108

第三节职业道德教育与修养115

第六章的募集、交易与登记121

节的募集与认购121

第二节的交易、申购和赎回128

第三节的登记140 第七章的信息披露146

节信息披露概述146

第二节主要当事人的信息披露义务150

第三节募集信息披露152

第四节运作信息披露156

第五节特殊品种的信息披露161

第八章客户和销售机构167

节客户的分类167

第二节销售机构171

第三节销售机构的销售理论、方式与策略175 第九章销售行为规范及信息管理183

节销售机构人员行为规范184

第二节宣传推介材料规范187

第三节销售费用规范193

第四节销售适用与投资者适当196

第五节销售信息管理204

第六节非公开募集的销售行为规范208

第十章客户服务218

节客户服务概述218

第二节客户服务流程221

第三节投资者保护工作226

第十一章管理人公司治理和风险管理232

节治理结构232

第二节组织架构240

第三节风险管理246

第十二章管理人的控制255

节控制的目标和原则255

第二节控制机制258

第三节控制制度261

第四节控制的主要内容263

第十三章管理人的合规管理271

节合规管理概述271

第二节合规管理机构设置274

第三节合规管理的主要内容280

第四节合规风险283

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