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作者:
朋兴明 著
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出版社:
法律出版社
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ISBN:
9787511845030
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出版时间:
2013-03
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版次:
1
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装帧:
平装
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开本:
16开
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纸张:
胶版纸
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页数:
207页
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字数:
99999千字
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作者:
朋兴明 著
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出版社:
法律出版社
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ISBN:
9787511845030
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出版时间:
2013-03
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纸张:
胶版纸
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页数:
207页
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字数:
99999千字
售价
￥
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定价
￥48.00
品相
九五品
上书时间2024-04-07
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商品描述：
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基本信息
书名:证券公司业务风险与防范
定价：48元
作者:朋兴明 著
出版社：法律出版社
出版日期：2013-03-01
ISBN：9787511845030
字数：211000
页码：207
版次：1
装帧：平装
开本：16开
商品重量：
编辑推荐
随着我国金融创新的加快，打破垄断、全面放开市场竞争、逐渐向国际化靠拢将会成为证券行业的发展趋势，未来证券行业优胜劣汰在所难免，这些都促使证券公司要尽快提高自身的风险管理水平。
内容提要
本书从国内证券公司风险管理现状入手，介绍国内证券公司业务风险类别及风险管理现状；随后就证券公司目前已经开展的各项业务主要风险点进行了深入研究和分析，涵盖了证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、资产管理业务、研究报告业务、投资顾问业务、融资融券业务、直投业务以及其他业务；并结合作者个人多年对证券公司风险管理、稽核审计的研究成果，详细阐述了证卷公司各项业务风险的具体防范措施；同时引入了大量具体案例进行点评分析，以便读者更加直观理解相关内容。
目录
章 国内证券公司业务及风险管理现状第二章 证券经纪业务 节 概述 第二节 业务风险 第三节 风险防范 第四节 案例分析 第五节 法律责任第三章 投资银行业务 节 概述 第二节 业务风险 第三节 风险防范 第四节 案例分析 第五节 法律责任第四章 证券自营业务 节 概述 第二节 业务风险 第三节 风险防范 第四节 案例分析 第五节 法律责任第五章 资产管理业务 节 概述 第二节 业务风险 第三节 风险防范 第四节 案例分析 第五节 法律责任第六章 发布研究报告业务 节 概述 第二节 业务风险 第三节 风险防范 第四节 案例分析 第五节 法律责任第七章 投资顾问业务 节 概述 第二节 业务风险 第三节 风险防范 第四节 案例分析 第五节 法律责任第八章 融资融券业务 节 概述 第二节 业务风险 第三节 风险防范 第四节 案例分析 第五节 法律责任第九章 直投业务 节 概述 第二节 业务风险 第三节 风险防范 第四节 案例分析 第五节 法律责任第十章 其他业务 节 理财产品销售业务 第二节 IB业务 第三节 新三板业务 第四节 中小企业私募债承销业务 第五节 其他创新业务附录一、证券公司监督管理条例二、证券公司风险控制指标管理办法三、关于证券公司风险资本准备计算标准的规定(2012年修订)参考文献
作者介绍
朋兴明，毕业于北京航空航天大学，硕士研究生，拥有中国注册会计师、律师、国际注册内容审计师等资格，具有十多年的审计工作经验，常年从事证券公司风险控制、合规管理及稽核审计等业务的研究。
序言
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