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隋平 、 钱丽艳 著 / 法律出版社 / 2015-04 / 平装
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上书时间2023-08-30
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北大法律硕士实务丛书:新三板上市操作实务与图解
《北大法律硕士实务丛书:新三板上市操作实务与图解》编写的目的是帮助在校的法律专业的学生了解和熟悉新三板挂牌前、挂牌申请过程中和挂牌后的基本运作流程,因此,第一章系对新三板的发展历程及新三板挂牌的优越性的概述;第二章则介绍了新三板的挂牌条件、挂牌流程以及挂牌工作过程中涉及的中介机构;第三章则侧重描述了新三板挂牌过程中各中介机构开展工作的主要手段,即尽职调查。从第四章至第六章,则对挂牌前和挂牌过程中的主要事项进行了重点讲述。第四章介绍了股份制改造,第五章介绍了拟挂牌公司引进前期私募的流程和融资合同的关键条款,第六章则介绍了挂牌程序及对挂牌公司的持续督导。公司挂牌成功后,需要按规定进行信息披露,也会根据公司发展规划和资金状况进行资本运作,因此,《北大法律硕士实务丛书:新三板上市操作实务与图解》第七章介绍了新三板的信息披露制度,第八章介绍了挂牌后的资本运作。为了帮助读者了解新三板的监管环境,第九章则介绍了新三板的其他监管制度,包括投资者保护制度、行政监督制度和停牌与摘牌制度。
隋平,北京大学法律硕士,香港城市大学金融法学博士,哈佛大学行为金融法学博士后,曾经在北京德恒律师事务所从事律师工作,后在多家大型机构担任高层领导职务,长期致力于推动法学院模拟实务教学。
钱丽艳,北京大学法律硕士,保荐代表人资格,司法从业资格,非执业注册会计师,现为海通证券投行部高级副总裁。
第一章 概述第一节 新三板发展历程一、短盛长衰的“两网”二、昙花一现的“三板”三、新三板四、全国中小企业股份转让系统五、我国资本市场架构第二节 企业新三板挂牌的好处一、新三板挂牌成本低、效率高二、有利于建立现代企业制度,促进企业健康发展三、为企业的股份提供高效有序的转让平台四、增强企业融资能力,实现高质量定向融资五、有利于企业更快满足上市条件六、通过股权激励机制,增强企业内部员工的凝聚力与工作热情七、提升企业知名度,增强对外宣传力度八、有利于企业进行资本并购与重组等资本运作第二章 挂牌条件与流程第一节 新三板挂牌条件一、概述二、挂牌条件三、全国股份转让系统业务制度调整情况第二节 新三板挂牌流程一、前期决策准备二、改制重组阶段三、组织申报四、审核挂牌第三节 专业机构一、概述二、主办券商的资质三、律师事务所的资质要求四、会计师事务所的资质五、全国股份转让系统挂牌的费用第三章 尽职调查第一节 尽职调查概述一、尽职调查的作用和内容二、方法和信息来源三、尽职调查的操作第二节 尽职调查的操作一、业务调查二、公司治理调查三、公司财务调查四、公司合法合规调查第三节 尽职调查成果文件一、尽职调查工作底稿二、尽职调查报告三、申请文件第四章 股份制改造第一节 股改工作内容一、股改程序二、改制方案三、改制时间表四、企业改制过程涉及的重点法律问题第二节 公司章程一、总则二、股份三、股东和股东大会四、董事会五、总经理及其他高级管理人员六、监事会七、财务会计制度、利润分配和审计八、通知和公告九、投资者关系管理十、合并、分立、增资、减资、解散和清算十一、修改章程第三节 公司“三会”制度一、股份有限公司股东大会议事规则二、董事会议事规则三、监事会议事规则第五章 引进外部投资者第一节 概述一、PE的盈利机制二、PE的引入模式三、PE投资流程第二节 PE投资协议的关键条款一、《投资协议》的关键条款二、投资协议中对赌条款的效力三、投资协议中设置对赌条款时需考虑的因素第六章 挂牌上市第一节 挂牌程序一、取得证券简称和代码及领取挂牌相关文件二、办理信息披露及股份初始登记三、申请挂牌同时发行股票融资的流程四、挂牌仪式五、全国股份转让系统申请材料接收注意事项六、全国中小企业股份转让系统挂牌协议的主要内容七、股份初始登记第二节 挂牌后持续督导一、概述二、持续督导中主办券商与挂牌公司的权利义务第三节 持续督导协议书一、《推荐挂牌并持续督导协议书》范本二、《持续督导协议书》范本第七章 信息披露制度第一节 概述一、信息披露的原则二、信息披露文件三、披露定期报告的时间四、持续披露的操作第二节 年报一、一般要求二、年度报告正文第三节 半年报一、一般要求二、格式要求三、基本信息四、财务信息五、非财务信息六、备查文件目录第四节 其他披露一、季度报告与临时报告概述二、“三会”决议的披露三、关联交易的披露四、其他事项披露第八章 挂牌后的资本运作第一节 定向发行一、概述二、操作流程三、以非现金资产认购股份的特别规定四、流程图第二节 收购及重大资产重组一、概述二、新三板公司收购三、新三板公司重大资产重组第三节 私募债再融资一、概述二、交易所对中小企业私募债的备案与发行规则三、发行中小企业私募债的工作流程四、中小企业私募债的相关法规第四节 股份转让一、概述二、协议方式转让三、做市方式转让四、股份转让程序五、股份转让的信息披露及监控六、限制股票转让的情形第九章 其他监管制度第一节 投资者保护一、投资者适当性管理制度概述二、可参与挂牌公司股票公开转让的投资者范围三、投资者参与全国股份转让系统挂牌证券交易的步骤四、挂牌公司股票的特殊风险五、挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书六、投资者买卖挂牌公司股票的方式七、股票过户特殊程序第二节 行政监督一、自律监管措施二、“诚信档案”制度三、全国股份转让系统公司的纪律处分四、中国证监会有权采取的措施五、证券市场禁入制度第三节 停牌与摘牌一、监管停牌二、公司申请暂停三、终止挂牌
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开播时间:09月02日 10:30