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基金从业资格考试2022新版教材（科目一）：基金法律法规、职业道德与业务规范

基金从业人员资格考试研究组 / 西南财经大学出版社 / 2021-12 / 其他

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图书 > 教材教辅考试 > 考试 > 财税外贸保险类考试
基金从业资格考试2022新版教材（科目一）：基金法律法规、职业道德与业务规范
作者: 基金从业人员资格考试研究组

出版社: 西南财经大学出版社

出版时间: 2021-12

版次: 1

ISBN: 9787550452091

定价: 48.00

装帧: 其他

开本: 16开

纸张: 轻型纸

页数: 296页

字数: 405千字
内容简介：

本书为基金从业资格考试辅导教材。依据新大纲编写，书中共有考纲要求、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测五大板块。框架设计合理，图表结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有思维导图、视频课程、在线题库、手机软件、备考QQ群等增值服务，助力考生科学备考。

目录：

章金融市场、资产管理与投资基金...........................1

    节居民理财与金融市场.................................1

    第二节金融资产与资产管理行业.............................4

    第三节我国资产管理行业的状况.............................7

    第四节投资基金简介......................................15

第二章证券投资基金概述......................................18

    节证券投资基金的概念和特点..........................18

    第二节证券投资基金的运作与参与主体......................21

    第三节证券投资基金的法律形式和运作方式..................23

    第四节证券投资基金的起源与发展..........................28

    第五节我国证券投资基金业的发展历程.....................30

    第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............34

第三章证券投资基金的类型...................................39

    节证券投资基金分类概述.............................39

    第二节股票基金........................................43

    第三节债券基金........................................46

    第四节货币市场基金.....................................47

    第五节混合基金........................................49

    第六节避险策略基金.....................................51

    第七节交易型开放式指数基金（ETF）.......................55

    第八节 QDII基金.........................................59

    第九节基金中基金 ......................................61

第四章证券投资基金的监管....................................68

    节基金监管概述......................................69

    第二节基金监管机构和自律组织............................75

    第三节对基金机构的监管..................................79

    第四节对公开募集基金的监管...............................88

    第五节对非公开募集基金的监管.............................95

第五章基金职业道德..........................................107

    节道德与职业道德....................................107

    第二节基金职业道德规范..................................110

    第三节基金职业道德教育与修养............................117

第六章基金的募集、交易与登记................................123

    节基金的募集与认购..................................124

    第二节基金的交易、申购和赎回............................131

第三节基金的登记........................................144

第七章基金的信息披露........................................149

    节基金信息披露概述..................................149

    第二节基金主要当事人的信息披露义务......................153

    第三节基金募集信息披露..................................156

    第四节基金运作信息披露..................................159

    第五节特殊基金品种的信息披露............................163

第八章基金客户和销售机构....................................170

    节基金客户的分类....................................170

    第二节基金销售机构......................................174

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略.................179

第九章基金销售行为规范及信息管理............................187

    节基金销售机构人员行为规范..........................188

    第二节基金宣传推介材料规范..............................191

    第三节基金销售费用规范..................................198

    第四节基金销售适用性与投资者适当性.......................200

    第五节基金销售信息管理..................................209

    第六节非公开募集基金的销售行为规范.......................213

第十章基金客户服务..........................................222

    节客户服务概述......................................222

    第二节客户服务流程......................................225

    第三节投资者保护工作....................................229

第十一章基金管理人公司治理和风险管理.........................235

    节治理结构..........................................235

    第二节组织架构..........................................243

    第三节风险管理..........................................248

第十二章基金管理人的内部控制................................258

    节内部控制的目标和原则..............................258

    第二节内部控制机制......................................261

    第三节内部控制制度......................................264

    第四节内部控制的主要内容................................266

第十三章基金管理人的合规管理................................274

    节合规管理概述......................................274

    第二节合规管理机构设置..................................276

    第三节合规管理的主要内容................................282

    第四节合规风险..........................................285

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