治理:全球观照与中国实践股票投资、期货秦子甲新华正版

作者: 秦子甲
出版社: 北京大学出版社
ISBN: 9787301330784
出版时间: 2022-09

装帧: 平装
开本: 16
页数: 340页
字数: 391千字

作者: 秦子甲
出版社: 北京大学出版社
ISBN: 9787301330784

出版时间: 2022-09
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经济

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目录：

篇  论

一、直接融资与治理

（一）直接融资的时代重要

（二）直接融资及其金融中介

（三）“治理”的语境

（四）本书的意义

（五）研究方法

（六）本书的结构

二、治理的概念及体系

（一）什么是治理

（二）治理的体系

（三）治理与监管的关系

三、治理与iosco模范道德准则

（一）引子

（二）iosco模范道德准则

第二篇  的组织形式、治理架构与信义义务

一、的组织形式与治理架构

（一）契约型与公司型的治理架构

（二）契约型与公司型的实质比较

（三）独立

二、的托管和托管人

（一）托管的含义

（二）托管人的核心职责——以财产保管为中心

（三）托管人的选任

（四）托管人的责任

（五）展望

三、份额持有人的核心权利

（一）股东积极主义

（二）权利层次与核心权利

（三）刺破“”面纱

四、信义义务是治理的灵魂

（一）信义关系和信义义务

（二）信义义务的功能

（三）信义义务与诚实信用原则

（四）承担信义义务的主体

五、信义义务中的忠实义务

（一）忠实义务的内涵

（二）利益的模型

（三）利益的范

（四）余论

六、信义义务中的谨慎义务

（一）概述

（二）谨慎的标准

（三）谨慎义务的审查

（四）余论

七、从谨慎义务看管理相关职能的外包

（一）什么职能可以外包

（二）对承包方的遴选

（三）对承包方的持续监控

（四）管理人对外包的责任

（五）余论

第三篇  运作中的治理细节

一、交易

（一）交易很好执行

（二）交易成本及其计量和披露

（三）对软回佣的规制

（四）与建议

二、估值

（一）为什么估值对治理重要

（二）iosco的估值原则

（三）摆动估值及侧袋估值

（四）我国实践及

三、收费

（一）国际良好实践

（二）收费合理的判断标准

（三）

附录：系列法和均衡调整法举例

四、信息披露

（一）信息披露的治理意义

（二）信息披露应达到的标准

（三）销售时的信息披露

（四）业绩的信息披露

（五）我国实践及

五、赎回

（一）概述

（二）iosco的原则

（三）我国实践及

六、终止

（一）国际良好实践

（二）我国的实践及

第四篇  管理人的治理和外部治理

一、管理人的治理概述

（一）管理人的组织形式和治理

（二）管理人治理的主要范畴

（三）管理人治理的主要抓手

二、合规管理、风险管理与控制的展开

（一）合规管理的框架

（二）风险管理的框架

（三）控制的范畴

附录：面对的主要风险

三、流动风险管理和系统风险管理

（一）iosco的流动风险管理

（二）iosco的系统风险管理

四、信息技术建设与信息网络安全

（一）信息技术建设与信息网络安全的治理意义

（二）信息技术治理的组织架构

（三）信息网络安全的概念与应对框架

（四）信息网络安全的具体应对手段

（五）余论

五、持续经营计划（应急计划）

（一）持续经营计划的实体内容

（二）与持续经营计划有关的管理机制

（三）我国实践及

六、管理人的外部治理

（一）管理人之间的市场竞争

（二）对和管理人的评价

（三）管理人的声誉机制

附录：管理人评价框架

第五篇  结论

参文献

致谢

跋

内容简介：

在我国改革开放不断深入、经济金融环境处于深刻变化的关键十字路，直接融资变得越来越重要，需要为此建立一个好的买方机制，即加强治理。
本书以此为立意，以国际证监会组织历年发布的、与有关的各份终报告和相应的国际实践为参照，结合有关学术论点，聚焦治理的核心逻辑和具体细节，对中国实践中的组织形式；托管人；份额持有人的核心权利；信义义务；管理职能外包；交易、估值、收费、信披、赎回、终止等主要运营环节；管理人的治理和外部治理等问题进行了梳理，构建了治理的体框架，并认为我国治理的“四梁八柱”在监管层面已经建立。具体的私募管理人应对照执行并取得长线资金的青睐；具体的机构投资者也应对我国治理的整体制度环境给予更多信任。

作者简介：

秦子甲，清华大学法学院法学硕士、法学学士，北京大学经济学双学士；硕士阶段师从中国商法学泰斗、清华大学法学院首任院长王保树教授；具有法律职业资格、注册师（非执业会员）等资格；曾供职于中信证券合规部、君泽君律所投资银行部、中国证券金融股份有限公司，目前担任上海景林资产的合规风控负责人和景林资产（）的合规负责人，是上海仲裁委员会的第七届仲裁员；具有证券类金融机构合规管理、公司融资、证券发行、并购重组、证券交易结算（含信用交易、证券借贷）等股票权益市场全产业链的法律实务经验。
曾独著私募法律合规风险管理（法律出版社2017年版）、合著私募视野中的资本市场行为底线：案例、分析与范（法律出版社2018年版，作者）、参与编写私募行业合规管理手册（中国业协会主编，中国经济出版社2020年版），并证券交易法律制度、融资融券及转融通、上市公司股票期权激励等问题发表若干。
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