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黄毅 著 / 法律出版社 / 2009-09 / 平装
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上书时间2021-09-01
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合规管理原理与实务
《合规管理原理与实务》是对银行业金融机构近几年大力强化合规风险管理的思考和总结。在原理上对合规管理的内涵、技术、妻求、规范等范畴进行了具体解读,对合规管理的组织体系、流程、保障机制等进行了较为详细的专题研究;在实务上介绍了商业银行合规管理具体做法和经验:在制度上侧重为商业银行实践工作提供现实范本,为商业银行合规管理制度化、规范化提供有益的借鉴。
原理篇第一章合规管理概述第一节合规与合规风险第二节合规管理第三节合规管理的定位第二章合规管理的组织体系第一节合规管理体系第二节合规部门第三章合规管理流程第一节以风险为本的合规管理第二节合规风险的识别、量化与评估第三节合规风险的监测和测试第四节银行内部合规风险的报告第四章合规管理的保障机制第一节银行流程化改革第二节合规风险管理信息系统第三节合规管理绩效考核和问责第四节诚信举报机制第五节合规培训与教育第五章合规文化建设第一节合规文化建设的意义第二节培育合规文化应处理好三个关系第三节合规文化的实现实务篇中国商业银行合规管理研究(中国工商银行)引言一、合规管理概述二、中国商业银行合规管理面临的挑战与问题三、中国商业银行合规管理体系设计构想汇丰银行(中国)合规机制建设调查报告一、汇丰(中国)合规机制框架二、对中资银行合规建设的启示花旗银行广州分行合规机制建设调查报告一、花旗银行合规组织架构及合规政策二、花旗银行基层分行合规的执行力三、几点启示农业银行上海分行合规管理手册体系建设的探索与实践一、厘清思路,逐步明晰合规管理手册的体系定位二、立足长效,明确手册制度化管理流程三、服务基层,切实做好手册集中编写工作四、注重方式,研究合规管理手册载体建设五、加强执行,积极推动手册学习和培训合规日常管理工作的标准化与规范化在商业银行的实践(浦发银行)一、为什么要实现合规日常工作的标准化与规范化二、合规日常工作的标准化与规范化:操作流程与标准三、对于工作流程、工作手册的持续改进与完善“一图两表”技术与合规文件体系建设(民生银行)一、“一图两表”技术简介18.二、合规文件体系建设实践三、合规体系文件建设的成效四、合规文件体系建设的体会银行规章制度合规审查实务(交通银行)一、规章制度合规审查含义二、规章制度合规审查意义三、规章制度合规审查原则四、规章制度合规审查标准五、规章制度合规审查流程六、规章制度合规审查的归档合规视野中的风险清理(民生银行)一、风险清理活动的背景及内涵二、风险清理活动的基本内容三、风险清理活动的成果及意义基于风险控制的ISO9000质量体系和合规体系的整合(北京银行)一、以质量管理体系为基础,搭建合规管理平台二、以合规管理建设为契机,推动质量管理体系纵深发展三、依托合规管理和质量体系两轮驱动,提高合规风险控制能力农业银行广西分行合规风险评估工作的探索与实践一、合规风险评估的目的二、合规风险评估的方式三、合规风险评估的方法与内容四、合规风险评估的程序五、合规风险评估的运用六、几点体会论我国商业银行反洗钱客户风险分级工作难点和解决方案(广发行)一、反洗钱离不开客户风险分级工作二、我国商业银行反洗钱客户风险分级工作的难点三、我国商业银行反洗钱客户风险分级工作的解决方案商业银行金融创新与合规风险管理(深发行)一、金融创新与合规风险管理的概念及辩证关系二、金融创新中的合规风险的识别与控制三、关于金融创新中规则完善的思考和建议加强内部沟通促进业务发展体现合规价值(华夏银行)一、上海分行在合规管理中的尝试与做法二、上海分行现阶段合规管理机制的不足三、加强合规管理的几点建议多维度立体式合规文化建设(北京农商行)一、在思想意识层面建设合规文化二、从政策制度层面为合规管理提供制度保障三、组织行为层面的建设四、合规载体方面的建设2加五、合规培训与宣传层面的建设241六、合规风险管理体系的建设七、总结和展望制度篇一、商业银行合规风险管理指引二、合规与银行内部合规部门三、商业银行操作风险管理指引四、操作风险管理与监管的稳健做法五、商业银行内部控制指引六、商业银行内部控制评价试行办法七、加强银行公司治理八、国有商业银行公司治理及相关监管指引九、中国农业银行合规政策(试行)十、招商银行股份有限公司合规政策十一、华夏银行业务制度管理办法十二、上海银行违规行为举报管理暂行规定
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开播时间:09月02日 10:30