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  • 保正版!受益所有人识别国际监管规则文件汇编9787522008516中国金融出版社中国银行股份有限公司内控与法律合规部 编

保正版!受益所有人识别国际监管规则文件汇编9787522008516中国金融出版社中国银行股份有限公司内控与法律合规部 编

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  • 作者: 
  • 出版社:    中国金融出版社
  • ISBN:    9787522008516
  • 出版时间: 
  • 装帧:    平装
  • 开本:    32开
  • 作者: 
  • 出版社:  中国金融出版社
  • ISBN:  9787522008516
  • 出版时间: 
  • 装帧:  平装
  • 开本:  32开

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    • 商品分类:
      经济
      货号:
      1202576702
      商品描述:
      目录
      FATF

      透明度与受益所有权指引2

      法人受益所有权很好实践52

      美国

      美国财政部金融犯罪执法网络(FinCEN)关于金融机构客户尽职调查要求及常见问题解答140

      最终规则140

      2016年7月19日答疑288

      2018年4月3日答疑299

      美国联邦金融机构检查委员会(FFIEC)《银行保密法/反洗钱检查手册》(摘译)322

      法人客户受益所有权规定322

      公司透明度法案333

      欧盟

      欧洲议会和欧盟理事会第2015/849号指令(摘译)360

      欧洲议会和欧盟理事会第2018/843号指令364

      卢森堡金融监管委员会第19/732号通函414


      内容摘要
      受益所有人指最终拥有或控制某个客户的一个或多个自然人,及/或某项交易的被代理人(自然人)。受益所有人识别作为当前国际反洗钱监管新兴领域,各国已采取多种措施,不断加强受益所有人识别,提升法人和法律安排透明度,防止法人和法律安排被洗钱和恐怖融资活动滥用。本书选取并编译金融行动特别工作组(FATF)及部分国家或地区受益所有人识别相关法律法规、监管规定及国际标准,以帮助中国金融机构深入理解受益所有人识别的目的和要求,了解国际反洗钱主流标准,借鉴其他国家或地区的实践做法,从而更加有效地开展受益所有人识别工作。

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