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李曜 著 / 清华大学出版社 / 2008-10 / 平装
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上书时间2020-02-27
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证券投资基金学(第3版)/普通高等教育“十一五”国家级规划教材
本教材是教育部普通高等教育“十一五”国家级规划教材,反映了国内投资基金实践和理论研究中的最新变化,全面详尽地介绍了证券投资基金的含义、特征、分类、募集、估值定价、营销、费率、治理结构、投资、选择与评价等内容,相比第2版,增加了基金产品的创新(如QDII、生命周期基金、ETF、行为金融基金等)、基金投资技术和基金治理及基金法规监管的变化、基金重要研究问题的进展等,同时对第2版中的错误进行了更正。并更新了案例,增加了“知识拓展”专栏。
全书体系完善、结构合理、文笔流畅、具有鲜明的时代特征,是高等院校学生学习基金的理想教材;也可以作为金融机构从业人员的培训教材和基金研究者的参考用书。
李曜,经济学博士,教授,博士生导师。2002—2003年在加拿大多伦多大学管理学院从事访问研究一年(CCSEP学者)。主要研究领域为公司财务、证券投资基金、养老基金、股权激励与公司治理等。主持国家自然科学基金、国家哲学社会科学青年基金等国家课题,完成教育部人文社会科学“十五”规划课题等。曾获得上海财经大学“十大科研标兵”、“我心目中的好老师”等称号。
第1章基金的含义.特点与发展历史.11.1 投资基金及其在国外的发展历史11.2 投资基金与其他金融制度.金融工具的比较51.3 投资基金的优势与局限61.4 投资基金在世界金融业发展中的作用81.5 投资基金成功的原因分析——以美国为例101.6 我国证券投资基金业发展历程13本章小结21本章思考题22第2章 基金分类232.1 合同型基金与公司型基金232.2 开放式基金与封闭式基金252.3 基金的其他分类29本章小结41本章思考题42第3章 基金创新品种433.1 货币市场基金433.2 指数基金543.3 伞形结构基金593.4 保本基金643.5 生命周期基金703.6 交易所上市开放式基金(LOF)723.7 交易型开放式指数基金(ETF)743.8 境内募集海外投资基金——QDII基金85本章小结87本章思考题88第4章 基金募集设立894.1 基金募集程序894.2 基金合同914.3 招募说明书944.4 基金的募集与认购96本章小结101本章思考题101第5章 基金营销1025.1 基金营销方式1025.2 开放式基金营销方式的国际比较1035.3 我国证券投资基金营销状况104本章小结110本章思考题111第6章 基金的资产净值与估值1126.1 资产净值概述1126.2 已知价法和未知价法1126.3 基金资产估值1136.4 基金估值中存在的问题115本章小结119本章思考题120第7章 开放式基金的交易1217.1 开放式基金价格1217.2 认购.申购与赎回1217.3 基金转换.非交易过户.转托管与份额冻结1267.4 开放式基金特殊交易的处理127本章小结132本章思考题和计算题133第8章 封闭式基金的价格与折价交易1358.1 封闭式基金价格1358.2 封闭式基金的折价与溢价1358.3 封闭式基金折价之谜的原因分析1388.4 封闭式基金的溢价原因分析144本章小结147本章思考题147第9章 封闭式基金的转型与创新1489.1 封闭式基金转型为开放式基金1489.2 2006年以来我国封闭式基金转型为开放式基金1569.3 创新型封闭式基金159本章小结160本章思考题160第10章 基金费用16110.1 基金持有人费用16110.2 基金运营费用16210.3 基金费率的灵活设计16410.4 美国的基金费率16810.5 我国基金管理费制度的创新17110.6 我国基金管理人提取管理费的现状与问题17610.7 对我国基金管理人激励机制的建议179本章小结181本章思考题和计算题182第11章 基金的注册登记和过户清算18311.1基金的注册登记18311.2基金的过户清算18411.3我国开放式基金注册登记.过户及清算方式的发展趋势186本章小结187本章思考题187第12章 基金治理结构(一)18812.1 基金治理结构定义18812.2 证券投资基金当事人之间的关系18812.3 基金治理结构的国际比较19112.4 基金管理公司..19912.5 基金市场的非对称信息与基金管理人的道德风险20712.6 基金管理公司道德风险的解决对策214本章小结217本章思考题218第13章 基金治理结构(二)21913.1 基金托管人21913.2 基金份额持有人与基金份额持有人大会229本章小结246本章思考题247第14章 基金治理结构(三)24814.1 基金监管:定义与模式24814.2 开放式基金与封闭式基金监管的区别24914.3 基金监管机构与监管内容25014.4 基金监管的发展趋势254本章小结261本章思考题261第15章 基金投资(一)26215.1 基金的投资决策程序26215.2 基金的投资目标和投资理念27015.3 基金的投资策略27315.4 基金的投资风格275本章小结285本章思考题286第16章 基金投资(二)28716.1 证券组合管理理论及其应用28716.2 有效市场理论及其运用29016.3 博弈论与基金投资29216.4 反射理论及其应用29616.5 行为金融理论及其应用297本章小结305本章思考题306第17章 基金投资(三)30717.1 资产配置的定义.步骤与基本方法30717.2 资产配置策略的主要类型及比较31217.3 资产配置.行业配置.个股选择的实际案例分析31617.4 我国基金的投资组合32117.5 基金投资的限制32617.6 基金投资的特殊问题330本章小结335本章思考题336第18章 开放式基金的流动性管理33718.1 开放式基金的流动性风险33718.2 国外开放式基金的流动性管理34318.3 我国开放式基金的流动性管理34318.4 开放式基金的融资管理345本章小结347本章思考题347第19章 基金的收益分配与税收34819.1 基金的收益来源和基金收益概念34819.2 基金收益的分配方案35119.3 国外基金的收益分配35319.4 国内基金的收益分配35519.5 基金的税收360本章小结363本章思考题364第20章 基金信息披露36520.1 国外基金的信息披露要求36520.2 我国基金的信息披露要求36720.3 基金信息披露的内容和格式37120.4 基金信息披露中的问题377本章小结378本章思考题379第21章 基金财务报表分析38021.1 投资结果报告38021.2 财务报表38121.3 基金财务状况报告的审计38321.4 基金的财务分析383本章小结388本章思考题和计算题389第22章 基金业绩评估与基金评级39022.1 基金业绩的可持续性39022.2 基金选择指标39122.3 基金绩效评价指标40122.4 基金业绩评价指标的发展40622.5 基金择时与选股能力的评估方法和模型40822.6 基金绩效贡献的因素分析41322.7 基金绩效评级体系416本章小结422本章思考题423第23章 基金合同变更.终止及清算42423.1 基金合同变更42423.2 基金终止42523.3 基金清算428本章小结429本章思考题430参考文献435
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开播时间:09月02日 10:30