【2021年版】证券从业资格考试教材2021天一金融官方教材：证券市场基本法律法规

本书不仅依据全新考试大纲编写，还根据历年真题做了部分修订及完善，更适用于2021年证券业一般从业人员资格考试备考，总结来说，主要包含以下五方面的更新： （1）根据全新大纲更新章节和知识点。 （2）更新教材中的法律、法规和自律规范。 （3）更新教材中的有关数据。 （4）更新教材中的有关业务。 （5）更新教材中的基本表述。 书中每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体，后局部；先讲，后练。步步为营，扎实基础。同时赠送IOS与安卓通用的手机软件、电脑软件、思维导图课件、视频课程、在线题库、备考QQ群等丰富增值产品。

第一章  证券市场基本法律法规

第一节  证券市场的法律法规体系

考纲要求.......................................................（1）

知识解读.......................................................（1）

第二节 公司法 

考纲要求.......................................................（4）

知识解读.......................................................（5）

第三节 合伙企业法 

考纲要求.......................................................（24）

知识解读.......................................................（25）

第四节 证券法 

考纲要求.......................................................（33）

知识解读.......................................................（34）

第五节 证券投资基金法 

考纲要求.......................................................（54）

知识解读.......................................................（54）

第六节 期货交易管理条例 

考纲要求........................................................（63）

知识解读........................................................（63）

第七节 证券公司监督管理条例 

考纲要求........................................................（73）

知识解读........................................................（74）

同步自测........................................................（82）

答案详解........................................................（86）

第二章 证券经营机构管理规范

第一节  公司治理、内部控制与合规管理

考纲要求.........................................................（88）

知识解读.........................................................（89）

第二节  风险管理

考纲要求.........................................................（105）

知识解读.........................................................（106）

第三节 投资者适当性管理

考纲要求.........................................................（116）

知识解读.........................................................（116）

第四节 证券公司反洗钱工作

考纲要求.........................................................（120）

知识解读.........................................................（120）

第五节 证券公司信息技术管理

考纲要求.........................................................（124）

知识解读.........................................................（124）

同步自测........................................................（129）

答案详解........................................................（131）

第三章 证券公司业务规范

第一节  证券经纪

考纲要求........................................................（132）

知识解读........................................................（132）

第二节  证券投资咨询 

考纲要求.........................................................（152）

知识解读.........................................................（152）

第三节  与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 

考纲要求.........................................................（163）

知识解读.........................................................（164）

第四节  证券承销与保荐 

考纲要求.........................................................（169）

知识解读.........................................................（169）

第五节  证券公司融资融券及其他信用业务

考纲要求.........................................................（175）

知识解读.........................................................（175）

第六节  证券自营

考纲要求........................................................（193）

知识解读........................................................（193）

第七节  证券资产管理

考纲要求........................................................（198）

知识解读........................................................（198）

第八节  证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

考纲要求........................................................（218）

知识解读........................................................（218）

第九节  其他业务 

考纲要求........................................................（225）

知识解读........................................................（226）

同步自测........................................................（236）

答案详解........................................................（239）

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节  证券一级市场 

考纲要求........................................................（241）

知识解读........................................................（241）

第二节  证券二级市场 

考纲要求........................................................（248）

知识解读........................................................（248）

同步自测........................................................（253）

答案详解........................................................（255）

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

第一节 证券行业文化建设

考纲要求........................................................（257）

知识解读........................................................（257）

第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定

考纲要求........................................................（258）

知识解读........................................................（258）

第三节 证券市场诚信管理

考纲要求........................................................（262）

知识解读........................................................（262）

第四节 从业人员行为规范

考纲要求........................................................（265）

知识解读........................................................（266）

同步自测........................................................（282）

答案详解........................................................（284）