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证券法学李燕,赵万一武汉大学出版社 9787307072763

作者: 李燕著，赵万一著
出版社: 武汉大学出版社
ISBN: 9787307072763
出版时间: 2009-09

版次: 1
装帧: 平装
页数: 356页

作者: 李燕著，赵万一著
出版社: 武汉大学出版社
ISBN: 9787307072763

出版时间: 2009-09
版次: 1

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页数: 356页

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工程技术

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9787307072763

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【图书描述】:
 《证券法》的出台是中国券市场规范发展的大事，是中国证券市场法制建设的重要里程碑，它必将对中国的资本市场和金融业的持续、健康发展乃至中国经济的发展与改革产生重要的作用和深远的影响。《证券法学》介绍了证券概说、证券市场、证券法概述、证券发行制度、证券上市与交易制度、信息披露制度等内容。 《证券法》是发展法、促进法、规范法，它确立了中国证券市场法律规范的总体框架，有助干抑制证券市场的过度投机，真正保护投资者的利益；有利于提高上市公司的质量，促进资产重组并购，防范和化解金融风险，是中国证券市场持续健康有效运作和发展的根本保障。
【内容简介】:
 《证券法》的出台是中国券市场规范发展的大事，是中国证券市场法制建设的重要里程碑，它必将对中国的资本市场和金融业的持续、健康发展乃至中国经济的发展与改革产生重要的作用和深远的影响。《证券法学》介绍了证券概说、证券市场、证券法概述、证券发行制度、证券上市与交易制度、信息披露制度等内容。 《证券法》是发展法、促进法、规范法，它确立了中国证券市场法律规范的总体框架，有助干抑制证券市场的过度投机，真正保护投资者的利益；有利于提高上市公司的质量，促进资产重组并购，防范和化解金融风险，是中国证券市场持续健康有效运作和发展的根本保障。
【作者简介】:
 李燕，1976年生，西南政法大学副教授，硕士生导师，西南政法大学研究生部副主任，法律硕士学院副院长，同时担任中国法学会证券法学会理事。西南政法大学法学学士、民商法硕士、商法博士；华东政法学大学经济法博士后；英国南安普顿大学国际商事访问学者；美国纽约大学商法硕士（LL．M）。教育部第十一届霍英东教育基金教师奖获得者。出版专著《独立担保法律制度研究——见索即付银行保函的理论与实践》、《美国法律基础解读》；主编和参编了《商法学》、《证券法学》、《知识产权法》等多本法学教材；在《现代法学》、《政法论坛》、《当代法学》、《学术论坛》、《江淮论坛》、《法律适用》、《社会科学研究》、《西南民族学院学报》等刊物上公开发表学术论文二十余篇。
【目录】:
第一章证券概说 第一节证券的概念与基本法律属性 第二节证券的学理分类 第三节我国《证券法》上的证券 第二章证券市场 第一节证券市场的历史沿革 第二节证券市场的功能和分类 第三节证券交易所和创业板市场 第四节证券市场主体 第三章证券法概述 第一节证券法的概念、性质与特征 第二节证券法的基本原则 第三节中国证券立法历程 第四章证券发行制度 第一节证券发行概述 第二节股票的发行 第三节公司债券的发行 第四节证券承销和保荐 第五节证券私募发行 第五章证券上市与交易制度 第一节证券上市制度概述 第二节证券上市的条件与程序 第三节证券上市的暂停、恢复与终止 第四节证券交易制度概说 第五节证券交易的方式、类型和品种 第六节证券交易规则 第六章信息披露制度 第一节信息披露制度概述 第二节证券发行信息披露制度 第三节持续信息披露制度 第四节违反信息披露义务的法律责任 第五节信息披露制度的有关问题 第七章上市公司收购制度 第一节上市公司收购制度概说 第二节要约收购制度 第三节协议收购制度 第四节上市公司收购的其他法律问题 第八章证券投资基金制度 第一节证券投资基金概述 第二节证券投资基金当事人 第三节证券投资基金的运作与监管 第九章证券监管制度 第一节证券监管制度概述 第二节国务院集中统一监管 第三节行业协会自律监管 第十章证券违法行为 第一节证券违法行为概述 第二节虚假陈述 第三节内幕交易 第四节操纵市场 第五节欺诈客户和其他证券交易违法行为 第十一章证券法律责任 第一节证券法律责任概述 第二节证券民事责任 第三节证券行政责任 第四节证券刑事责任
【文摘】:
 7．资产管理业务
 资产管理业务是指证券公司开办的资产委托管理，即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。资产管理业务是证券公司在传统业务基础上发展形成的新型业务。国外较为成熟的证券市场中，投资者大都愿意委托专业人士管理自己的财产，希望借此取得稳定的收益。2003年12月证监会发布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定：“证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。”证券公司在进行资产管理时，应当对投资者的证券资产进行独立管理、独立核算，与证券公司自有资产相区分。资产管理业务通过为投资者提供专业化的资产管理服务，避免因专业知识和投资经验的不足而可能引起的风险，在一定程度上对整个证券市场的发展具有稳定作用。
 （四）证券公司的风险管理制度
 1．资产负债比例管理
 为了促使证券公司保持风险意识，持续贯彻稳健经营的原则，各国证券法都对证券公司的负债状况和资产流动性有特别要求。例如，美国有关法律规定，直接接受证券交易委员会管理的非自律团体会员的证券商，对外负债总额不得超过净资本额的10倍；在场外市场交易的证券商，对外负债不得超过净资本额的15倍。根据我国《证券法》第130条规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例．净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。这有助于证券公司制定、执行和完善其风险管理制度，不断加强内部风险控制，从而顺应证券市场发展潮流。
 《证券公司管理办法》第33条对此作了进一步具体规定，要求证券公司必须遵守下列财务风险监管指标：（1）综合类证券公司的净资本不得低于2亿元。经纪类证券公司的净资本不得低于2 000万元。净资本是指证券公司净资产中具有高流动性的部分，有关净资本的计算规则由中国证监会另行制定。（2）证券公司净资本不得低于其对外负债的8％。（3）证券公司流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）。（4）综合类证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的9倍。
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