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马经 编 / 中国金融出版社 / 2008-12 / 平装
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上书时间2024-04-07
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金融机构反洗钱实用手册
此书分四篇:第一篇为基础篇,介绍了洗钱和反洗钱的基本理论、历史演变、表现形式、运行机制和国际合作等内容;第二篇为管理篇,介绍了金融机构反洗钱与合规管理、组织机构建设、人员配置、内部控制制度建设、培训和宣传、保密制度、内部监督检查等内容;第三篇为实务篇,分行业(银行、证券、保险)介绍了金融机构执行客户识别、记录保存和问题识别三大基本制度的操作要点,并引入了客户风险分类管理的方法;第四篇为监管篇,介绍了我国反洗钱监管的目标、手段及评估方法等内容。
第一篇基础篇第一章认识洗钱第一节洗钱的定义、特征和阶段第二节洗钱的历史演变第三节洗钱与恐怖融资第四节洗钱的危害第二章了解反洗钱第一节反洗钱概述第二节国际反洗钱的历史和发展第三节反洗钱国际合作第四节我国反洗钱的历史与发展第三章金融机构与反洗钱第一节金融机构反洗钱的必要性第二节金融机构反洗钱义务第三节金融机构涉及的洗钱风险第二篇管理篇第四章反洗钱与合规管理第一节合规管理概述第二节反洗钱与金融机构合规管理第五章金融机构反洗钱组织建设与人员配置第一节反洗钱组织机构建设第二节反洗钱人员岗位设置第六章金融机构反洗钱内部控制制度第一节反洗钱内部控制第二节反洗钱内部控制制度第七章金融机构反洗钱培训与宣传第一节金融机构反洗钱培训第二节反洗钱宣传第八章金融机构反洗钱保密管理第一节反洗钱保密义务的法律依据第二节反洗钱保密义务的内容第三节反洗钱保密管理第九章金融机构反洗钱内部监督检查第一节反洗钱内部监督检查目的第二节反洗钱内部监督检查制度第三节反洗钱内部监督检查实施第四节反洗钱内部监督检查报告的运用第三篇实务篇第十章客户身份识别第一节客户身份识别的重要性和基本要求第二节银行业金融机构客户身份识别第三节证券业金融机构客户身份识别第四节基金业金融机构客户身份识别第五节期货业金融机构客户身份识别第六节保险业金融机构客户身份识别第十一章客户洗钱风险等级分类管理第一节客户洗钱风险等级分类管理概述第二节客户洗钱风险等级分类的方法第三节客户洗钱风险等级分类管理措施第四节客户洗钱风险等级分类的运用第十二章客户身份资料与交易记录保存第一节客户身份资料与交易记录保存的基本要求第二节客户身份资料与交易记录保存具体措施第十三章大额交易和可疑交易报告第一节大额交易和可疑交易报告模式及制度的形成和发展第二节大额交易报告第三节银行业可疑交易识别第四节证券期货业可疑交易识别第五节保险业可疑交易识别第六节涉嫌恐怖融资可疑交易识别第七节大额交易和可疑交易报告管理第十四章反洗钱协查管理第一节反洗钱协查概述第二节反洗钱协查的组织管理第三节反洗钱协查的工作流程第四节反洗钱协查的档案管理第四篇监管篇第十五章反洗钱监管概况第一节国际反洗钱监管概况第二节我国反洗钱监管概况第十六章反洗钱非现场监管第一节反洗钱非现场监管概述第二节反洗钱非现场监管信息收集第三节反洗钱非现场监管信息的分析评估第四节反洗钱非现场监管措施第五节金融机构配合反洗钱非现场监管的措施第十七章反洗钱现场检查第一节反洗钱现场检查的主要目的和内容第二节反洗钱现场检查程序第三节金融机构配合反洗钱现场检查的措施第十八章反洗钱行政处罚第一节反洗钱行政处罚的法律规定第二节反洗钱行政处罚的程序第十九章金融机构反洗钱绩效评估第一节绩效评估的目的、原则和意义第二节绩效评估指标体系的建立与管理第三节绩效评估的实施第四节绩效评估结果的应用附录有关法规文件汇编中华人民共和国中国人民银行法中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国反洗钱法金融机构反洗钱规定金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)反洗钱现场检查管理办法(试行)反洗钱非现场监管办法(试行)参考文献后记
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开播时间:09月02日 10:30