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金融产品销售的适当性法律问题研究：以金融产品的纠纷解决为中心

韩祥波著 / 法律出版社 / 2013-06 / 平装

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金融产品销售的适当性法律问题研究：以金融产品的纠纷解决为中心
作者: 韩祥波著

出版社: 法律出版社

出版时间: 2013-06

版次: 1

ISBN: 9787511849076

定价: 34.00

装帧: 平装

开本: 大32开

纸张: 胶版纸

页数: 251页

字数: 213千字
内容简介：

　　法院在处理投资者和经纪一交易商之间因金融产品销竹IN引起的纠纷过程中，如果要增强判决的说服力和可接受性，不能仅仅将目光锁定在金融产品合同中形式化的合意上，而是应当考虑更多一点的东西。这个需要考虑的更多－点的东西，就是本书研究的中心问题，即金融产品在销售过程中的适当性问题。对于这一问题的研究无论从理论方面还是实践方面，都具有重要意义。从理论方面说，可以弥补传统民法意思自治理论不足。从实践方面看，一方面可以加强投资者的保护，另一方面可以增强法院判决的说服力和可接受性，有利于纠纷的真正解决。

作者简介：

　　韩祥波，法学博士，中山大学法学院博士后流动站研究人员。

目录：

导论一、选题背景及研究意义二、研究方法三、本书的创新之处与不足第一章金融产品销售概说第一节概念之界定一、金融产品二、金融产品销售的法律含义第二节关系之本质一、作为交易当事人的金融机构 ——金融产品买卖关系二、作为经纪人的金融机构 ——代理、委托还是行纪? 三、小结：两种关系的共同本质 ——都是因法律行为形成的法律关系第三节纠纷及其问题第二章传统民法理论的回应：意思自治第一节私法自治中的个人自由一、自由的含义：积极与消极的视角二、民法的个人自由观第二节私人之间关系的合意一、积极自由在公共领域和私人领域的不同体现二、积极自由在私人之间关系中正当化的理由：合意及其问题第三节金融产品销售中合意的虚化一、金融产品的不同种类二、金融产品销售中合意虚化的特征三、实例分析——令人眼花缭乱的挂钩理财产品四、小结第三章美国的适当性理论 (suitability doctrine) 第一节适当性要求出现的直接原因第二节产生、演变与影响一、产生二、早期的适用三、世纪年代开始的适用范围的扩张四、扩张适用范围的问题及影响五、世纪适当性规则的新变化：从NASD到NNRA 六、新世纪金融危机背景下关于适当性理论的讨论七、小结第三节具体的适用方式一、概述二、自律性行业适当性规则之适用三、美国法院对于适当性规则之适用二、明示的适当性规则三、小结四、适当性纠纷的仲裁处理五、小结：适当性要求在投资者与经纪——交易商关系中的地位第四章适当性理论的重新界定第一节界定及意义一、适当性理论的界定二、适当性理论的意义第二节经纪——交易商违反适当性要求的责任陛质一、道德责任还是法律责任? 二、民事责任中的什么责任? 第三节可能的质疑一、质疑为什么存在? 二、诚信原则的内容、意义及适用三、适当性理论与诚信原则的关系第四节小结第五章适当性理论的适用第一节适用领域的限定：限于金融产品之交易第二节适当性理论的适用要件一、主体要件二、行为要件三、结果要件第六章适当性理论与中国第一节和适当性理论有关的规则一、默示的适当性规则第二节司法裁判引入适当性理论的可能性一、两个域外的判例二、两则典型的相关案例及处理第三节适当性理论在中国的未来结论参考文献后记：困惑中的探寻

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