1939年信托契约法1
第301条 简称3
第302条 规制的必要性3
第303条 定义5
第304条 豁免证券与交易11
第305条 须按照《证券法》进行注册的证券15
第306条 没有按照《证券法》注册的证券19
第307条 适用于不需注册证券的契约的条件要求23
第308条 与《证券法》和其他法律的程序整合23
第309条 合格生效的时间与效果25
第310条 受托人的适格与失格27
第311条 对债务人请求权的优先收集39
第312条 债券持有人名单45
第313条 契约受托人报告47
第314条 债务人提交的报告;遵守契约规定的证据51
第315条 受托人的义务和责任61
第316条 债券持有人的指示和弃权;禁止损害持有人受偿的权利65
第317条 受托人的特别权能;支付代理人的义务67
第318条 契约规定的效果69
第319条 规则、规章和命令69
第320条 SEC听证71
第321条 SEC的特别权力71
第322条 法院对命令的审查;对侵害和诉讼的管辖权75
第323条 误导性陈述的责任75
第324条 非法陈述77
第325条 处罚79
第326条 对现有法律的影响79
第327条 相反的规定无效79
第328条 规定的可分性79
《联邦规章汇编》第十七编:商品和证券交易81
第260部分--《1939年信托契约法》之一般规则和规章83
规则和规章中的词语83
第260.0-1节 本法包含的定义的应用83
第260.0-2节 规则和规章所用词语的界定83
第260.0-3节 本法某些条使用的"规则和规章"的界定85
第260.0-4节 向SEC提交文件的编号87
SEC办公室87
第260.0-5节 SEC办公时间87
第260.0-6节 不得披露在检查和调查过程中获得的信息89
第260.0-7节 《规制灵活法》上的小实体91
第260.0-11节 发行人某些陈述的责任91
第303条项下的规则95
第260.3(4)-1节 对第303(4)条规定的在某些交易中存在的"从承销商或
交易商手中获得不超过分销商或销售商获得的通常和
惯常的佣金"的界定95
第260.3(4)-2节 对第303(4)条某些交易中的"分销"的界定95
第260.3(4)-3节 对第303(4)条某些交易中的"参加"和"参与"的界定95
第304条项下的规则97
第260.4a-1节 第304(a)(8)条项下的受豁免证券97
第260.4a-2节 第304(d)条项下的受豁免证券97
第260.4a-3节 第304(a)(9)条项下的受豁免证券97
第260.4c-1节 第304(c)条项下的申请表99
第260.4c-2节 对申请表及内容的总要求99
第260.4c-3节 份数、提交、签名和装订99
第260.4c-4节 依照第304(c)(1)条提出的申请99
第260.4c-5节 依照第304(c)(2)条提出的申请99
第260.4d-7节 豁免于本法一项或一项以上规定的申请101
第260.4d-8节 内容101
第260.4d-9条 加拿大信托契约豁免于本法具体规定101
第260.4d-10节 依照本章第230.802节发行证券的豁免103
第260.4d-11T节 依据《1933年证券法》规则239T(第230.239T节)发行和出
售适格的信用违约调期的暂时豁免103
第305条项下的规则103
第260.5a-1节 适格和资格申报表103
第260.5a-2节 对适格和资格申报表及内容的总要求105
第260.5a-3节 份数、提交、签名和装订105
第260.5b-1节 按照《信托契约法》第305(b)(2)条决定被指定为延迟发行
证券的受托人的适格申请105
第260.5b-2节 申请表及内容的总要求105
第260.5b-3节 份数、提交、签名105
第307条项下的规则107
契约合格申请107
第260.7a-1节 申请表107
第260.7a-2节 申请中指定的送达代理人的权能107
第260.7a-3节 份数、提交、签名和装订107
第260.7a-4节 时间的计算109
第260.7a-5节 修改的提交、份数109
第260.7a-6节 电报延迟修改109
第260.7a-7节 依《证券法》第8(a)条征得SEC同意的修改的生效日期109
第260.7a-8节 依《证券法》第8(a)条按照SEC的命令提交的修改的生效日期109
第260.7a-9节 延迟修改109
对申请、申报和报告的形式和内容的总要求111
总则111
第260.7a-15节 第260.7a-15节至第260.7a-37节的范围111
形式要求111
第260.7a-16节 包括的事项,事项和对应内容之间的区分,说明的省略111
第260.7a-17节 纸张的质量、颜色和规格113
第260.7a-18节 字迹清晰113
第260.7a-19节 装订边距113
第260.7a-20节 附文、插入113
对内容的总要求113
第260.7a-21节 清晰113
第260.7a-22节 不为人知的信息或不能合理获取的信息115
第260.7a-23节 条目不适用或对应内容为"无"的说明115
第260.7a-24节 有关过往期限的用词115
第260.7a-25节 将来时间的用词115
第260.7a-26节 控制之否认115
第260.7a-27节 证券类别115
援引117
第260.7a-28节 在申请、申报或报告中并入出示件之外的事项以作为
条目的对应内容117
第260.7a-29节 出示件的援引117
第260.7a-30节 援引材料的识别,援引的形式117
第260.7a-31节 有争议的材料的援引119
第260.7a-32节 援引致使文件不完整、不清楚或使人困惑119
出示件119
第260.7a-33节 额外的出示件119
第260.7a-34节 实质相同文件的省略119
修改119
第260.7a-35节 对修改的形式要求119
第260.7a-36节 对修改的签名121
申请、申报和报告的查阅与公开121
第260.7a-37节 申请、申报和报告的查阅121
第310条项下的规则121
第260.10a-1节 依照本法第310(a)(1)条决定外国人担任唯一受托人的
适格性的申请121
第260.10a-2节 对申请表及内容的总要求121
第260.10a-3节 份数、提交、签名123
第260.10a-4节 受托人对送达代理人的同意123
第260.10a-5节 加拿大受托人的适格性123
第260.10b-1节 百分比的计算125
第260.10b-2节 依第310(b)(1)(ii)条提出的申请127
第260.10b-3节 有关受托人与承销商之间隶属关系的申请127
第260.10b-4节 依照本法第310(b)条延缓受托人辞职的申请129
第260.10b-5节 内容129
第260.10b-6节 通知-豁免申请程序131
第311条项下的规则131
第260.11b-4节 第311(b)(4)条中的"现金交易"的界定131
第260.11b-6节 第311(b)(6)条中的"自偿性票据"的界定131
第314条项下的规则133
定期报告133
第260.14a-1节 第260.7a-15节至第260.7a-38节的应用133
第260.19a-1节 遵守《信托契约法》第314(a)(1)条有关某些适格契约
债务人的规定133
第261部分--有关《1939年信托契约法》和依该法制定的一般规则和
规章的解释性文件135
第269部分--《1939年信托契约法》规定的表格139
第269.0-1节 表格的获得139
第269.1节 T-1表:公司受托人适格和资格登记申报139
第269.2节 T-2表:个人受托人适格和资格登记申报139
第269.3节 T-3表:信托契约合格申请表141
第269.4节 T-4表:《1939年信托契约法》第304(c)条规定的豁免申请表141
第269.5节 F-X表,该表用于以下主体指定送达代理人:按照F-8表、F-9表、
F-10表或F-80表(本章第239.38节、第239.39节、第239.40节或第239.41节)注册证券的发行人,或按照40-F表(本章第249.240f节)注册证券或提交定期报告的发行人,或按照附表13E-4F、附表14D-1F或附表14D-9F(本章第240.13e-102节、第240.14d-102节或第240.14d-103节)提交收购要约文件的任何发行人或其他非美国人,担任按照F-7表(本章第239.37节)、F-9表、F-10表或F-80表注册证券的受托人的非美国人141
第269.6节 [保留]143
第269.7节 ID表:向公司财务信息在线数据库(EDGAR)提交文件获取接入码的
统一申请表143
第269.8节 SE表:电子申报人提交纸质出示件的表格145
第269.9节 T-6表:根据《1939年信托契约法》第310(a)(1)条确定外国人作为
机构受托人的适格申请表145
第269.10节 TH表:借助暂时困难豁免的通告145
词汇表146
后记151