期货法律法规与职业道德(第二版) 9787522328973 编者:中国期货业协会| 中国财经

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作者: 编者:中国期货业协会|
出版社: 中国财经
ISBN: 9787522328973

出版时间: 2024-03
装帧: 其他
开本: 其他

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出版社: 中国财经

ISBN: 9787522328973
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综合性图书

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32047088

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目录
第一章  期货市场法律法规概述
  第一节  期货市场发展与立法沿革
    一、我国期货市场建设和发展进程
    二、我国期货市场法制沿革
    三、制定《期货和衍生品法》的重要意义
  第二节  期货市场法律法规体系
    一、期货市场法律法规体系概述
    二、《期货和衍生品法》与其他法律的协调衔接
    三、《期货和衍生品法》的主要内容
    四、《期货交易管理条例》的主要内容
    五、部门规章
    六、规范性文件
    七、自律管理规定
  第三节  期货市场基本法律关系
    一、期货市场民商事法律关系
    二、期货市场行政法律关系
第二章  期货从业人员的守法要求
  第一节  期货从业人员管理
    一、执业规则
    二、监督管理
    三、法律责任
  第二节  董事、监事和高级管理人员任职管理
    一、任职条件
    二、任职备案
    三、行为规则
    四、监督管理
    五、法律责任
  第三节  首席风险官管理
    一、首席风险官的任免
    二、行为规范
    三、职责与履职保障
    四、监督管理
  第四节  执业行为准则与廉洁从业
    一、期货从业人员执业行为准则
    二、廉洁从业相关规定
  第五节  职业道德与行业文化建设
    一、期货从业人员职业道德
    二、期货行业文化建设
第三章  期货公司的合规运作
  第一节  期货公司的设立、变更与终止
    一、期货公司的设立许可
    二、期货公司的变更
    三、期货公司的业务终止
  第二节  期货公司的内部控制和公司治理
    一、内部控制概述
    二、期货公司的公司治理
  第三节  期货公司的期货业务
    一、期货公司展业的一般要求
    二、期货经纪业务
    三、期货交易咨询业务

内容摘要
全国期货从业人员资格
考试制度建立伊始，就将期
货市场法律法规作为重要的考试科目，汇集相关规定形成《期货法律法规汇编》的考试用书，发挥了很好的入职考察和行业教育功能。
2021年更新为《期货法律法规与职业道德》，此次出版的图书为《期货法律法规与职业道德》（第二版）。
为全面落实《期货和衍生品
法》的基础制度要求，我们对《期货法律法规与职业道德》一书相关内容作了进一
步修改。一是在持第一版的体例、框架完整的同时，主要依据《期货和衍生品法》相关规定，对期货市场一些重要的法律制度、规范表述等进行了补充或者重新阐述，别在《期货和衍生品法》与《期货交易管理条例》表述不一的地方，依法律相关规定进行了修订和完善。二是落实《公司法》《复议法》等法律修订后的新要求，对期货公司、公司制期货交易所等公司治理方面的规定作出相应衔接，对复议范围等作出重新规定，使本书与法律的新规定持一。同时，落实国有企业和行业协会建入章要求，明确组织建设要
求，强化对期货交易所、期
货业协会的领导，为此对相关章节进行了修订完善。三是删繁就简，突出对现行期
货法律制度常识性内容的解读和考察。需要说明的是，本书作为期货从业人员资格
考试参考用书，主要论及期
货市场法律制度，对衍生品
市场相关内容非要不述，偶有涉及在衔接相关法律条文，更好体现法律规范的严谨性。
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