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边维刚 著 / 中国金融出版社 / 2010-01 / 平装
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金融业反洗钱监管有效性研究
《金融业反洗钱监管有效性研究》以金融业反洗钱监管的有效性机理研究为切入点,以金融业反洗钱监管的有效性评估研究为侧重点,以金融业反洗钱监管的有效性实践研究为归结点,全面地对反洗钱监管的基本原理、国际社会反洗钱监管的典型模式、不同理念主导下反洗钱监管方式、反洗钱的风险管理方法进行了归纳分析和比较分析;创新地对金融业反洗钱监管有效性进行结构分析和总体评估,探索构建了金融业反洗钱监管的有效性指标体系和以层次分析法为主的综合评价模型,并进行实证检验;深入地对反洗钱监管有效性实现机制进行了“六要素”构成分析与“三支柱”功能分析,并重点探讨反洗钱监管制度约束机制、运作实施机制和合作联动机制的发展方向,进而在客观分析我国反洗钱监管存在的突出矛盾基础上,相应地提出了优化我国金融业反洗钱监管有效性的具体路径和政策建议。
边维刚,男,汉族,1970年5月出生,浙江诸暨人。高级经济师。2004年6月和2009年7月分别于西南财经大学获取经济学硕士和博士学位。自1993年起一直工作于中国人民银行系统,长期从事经济金融形势分析、货币信贷管理、金融发展与稳定及反洗钱等研究与实务工作。在《金融研究》等刊物上发表论文30多篇,主持编写和总纂出版《票据融资与票据市场》、《反洗钱机制研究》、《反洗钱典型案例评析》等著作。
1导论1.1研究背景及意义1.2研究概念与范围界定1.2.1洗钱与反洗钱概念及范围界定1.2.2金融业反洗钱监管概念与范围界定1.3研究方法1.4研究思路与结构安排1.5创新、局限性与进一步的研究方向2洗钱、反洗钱与反洗钱监管相关文献综述2.1洗钱相关文献综述2.1.1有关洗钱动机的研究2.1.2有关洗钱过程的研究2.1.3有关洗钱方式的研究2.2反洗钱与反洗钱监管相关文献综述2.2.1国外反洗钱与反洗钱监管相关文献综述2.2.2国内反洗钱与反洗钱监管相关文献综述2.3其他相关文献综述2.3.1洗钱相关数据2.3.2国际反洗钱协调相关研究2.3.3对全球洗钱活动趋势的研究2.4本章小结3金融业反洗钱监管的基本原理3.1金融业反洗钱监管的现实需求3.1.1洗钱已成为全球关注的问题3.1.2金融体系是洗钱活动的主要通道3.1.3洗钱活动对金融稳定构成现实风险3.2金融业反洗钱监管的理论基础3.2.1公共利益说与反洗钱监管3.2.2金融脆弱说与反洗钱监管3.2.3法律的不完备性理论与反洗钱监管3.2.4博弈论分析与反洗钱监管3.2.5违法行为分析与反洗钱监管3.3金融业反洗钱监管的历史考察3.3.1国外金融业反洗钱监管的发展3.3.2国内金融业反洗钱监管的发展3.3.3金融业反洗钱监管面临的挑战3.4金融业反洗钱监管的制度安排3.4.1金融业反洗钱监管的目标选择3.4.2金融业反洗钱监管的运行体系3.4.3金融业反洗钱监管的制度架构3.4.4金融业反洗钱监管的政策工具3.5本章小结4金融业反洗钱监管的模式比较4.1金融业反洗钱监管国别模式比较4.1.1政府主导、重罚威慑为主的美国模式4.1.2行业自律、自我约束为主的瑞士模式4.1.3适度监管、平衡发展为主的英国模式4.1.4倡导教导、强调合作为主的澳大利亚模式4.2金融业反洗钱监管方式的比较4.2.1规则为本金融业反洗钱监管方式4.2.2风险为本金融业反洗钱监管方式4.2.3规则为本向风险为本的转变4.3监管部门基于风险的反洗钱方法4.3.1风险为本主导下国际反洗钱监管新特征4.3.2基于风险的反洗钱监管程序4.3.3基于风险的反洗钱监管内容4.4金融机构基于风险的反洗钱方法4.4.1识别与评估主要风险因素4.4.2设计与实施风险控制程序4.4.3评价与改进风险控制措施4.5本章小结5金融业反洗钱监管有效性结构分析5.1金融业反洗钱监管有效性的内涵界定5.1.1反洗钱监管有效性与有效监管的权衡5.1.2反洗钱监管有效性与监管理念的转变5.1.3反洗钱监管有效性与监管关系的平衡5.1.4反洗钱监管有效性与监管强度的把握5.2金融业反洗钱监管有效性的条件分析5.2.1金融业反洗钱监管有效性的理论前提5.2.2金融业反洗钱监管有效性的验证条件5.2.3金融业反洗钱监管有效性的约束条件5.3金融业反洗钱监管有效性的要素分析5.3.1监管客体有效性的要素构成5.3.2监管主体有效性的要素构成5.3.3监管环境有效性的要素构成5.4本章小结6金融业反洗钱监管有效性总体评估6.1反洗钱监管有效性评估工作的回顾6.1.1反洗钱监管有效性评估的意义6.1.2反洗钱监管有效性评估的现状6.2反洗钱监管有效性评估指标体系的构建6.2.1反洗钱监管有效性指标的选取6.2.2反洗钱监管有效性指标的标准化6.3反洗钱监管有效性综合评估模型的设计6.3.1层次分析法基本原理及其在模型设计中的应用6.3.2反洗钱监管有效性综合评估模型决策过程6.4实证分析:以上海为例6.4.1发展中的上海反洗钱监管工作6.4.2综合评价模型在上海的应用6.4.3上海反洗钱监管影响因素分析6.5本章小结……7金融业反洗钱监管有效性的实现机制8中国金融业反洗钱监管有效性优化途径参考文献附录后记致谢
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开播时间:09月02日 10:30