前 言/001
第1章 研究背景/001
1.1 研究任务/001
1.2 研究思路与方法/003
第2章 尽职调查与风险防控的理论依据/006
2.1 自下而上法/008
2.2 自上而下法/010
2.3 混合法/011
2.4 组合构造方法与母基金的尽职调查和风险防控/011
第3章 尽职调查与风险防控的国际经验/015
3.1 国外商业性FOFs的尽职调查/015
3.2 国外商业性FOFs的风险防控/036
3.3 国外政策性FOFs的风险防控/045
第4章 尽职调查与风险防控的国内经验/051
4.1 国内商业性FOFs的尽职调查和风险防控/051
4.2 政府引导基金尽职调查和风险防控的前期经验/062
第5章 引导基金对参股子基金尽职调查和风险防控的特殊要求/073
5.1 引导基金参股子基金的政策目标/073
5.2 引导基金参股子基金的执行流程/077
5.3 政策目标和执行流程对尽职调查规程设计的要求/078
5.4 政策目标和执行流程对风险防控体系设计的要求/083
第6章 引导基金参股子基金的尽职调查规程设计/085
6.1 初步核查/092
6.2 基金自评、资料收集与预评估/093
6.3 现场尽职调查、合规性评估与纠偏/121
6.4 商业性评估/122
6.5 专业尽职调查与总结/135
第7章 引导基金参股子基金的风险防控体系设计/138
7.1 事前风险防控/143
7.2 事中风险防控/153
附 录/179
附录1 引导基金参股子基金尽职调查所需资料清单/179
附录2 《引导基金参股子基金尽职调查报告》内容与格式规范/189
附录3 《引导基金参股子基金的管理人定期报告》内容与格式规范/203
附录4 《引导基金参股子基金的托管人定期报告》内容与格式规范/220
附录5 《引导基金参股子基金管理人重大事项报告》内容与格式规范/225
附录6 引导基金参股子基金合规性审查内容与《合规性审查函》范本/230
附录7-1 参股子基金托管银行审查用《投资支付合规性审查表》/233
附录7-2 参股子基金托管银行审查用《费用支付明细表》/235
附录7-3 参股子基金托管银行审查用《投资回收和分配合规性审查表》/238
附录8 引导基金参股子基金的监管分工一览表/240
参考文献/243