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惠平 、 童频 著 / 中国金融出版社 / 2017-03 / 平装
售价 ¥ 5.00
品相 九品
上书时间2021-06-19
商业银行内部控制
本书从实践角度,全面回顾了内部控制的演进和发展过程,系统分析了监管环境的持续变化对商业银行内部控制的影响,详尽介绍了内部控制的相关内容,研究讨论了商业银行内部控制与内部审计、合规管理、风险管理、金融创新等问题。通过剖析一家全球大型商业银行案例,揭示了商业银行开展内部控制体系的建设历程。
惠平,中国工商银行纪委副书记,监察室主任,原内控合规部总经理,博士后导师。
童频,中国工商银行内控合规部副总经理,拥有丰富的内控合规管理经验。
第一篇 内部控制起源与发展第一章 内部控制的起源与发展第一节 内部控制的起源与发展一、内部控制的萌芽阶段二、内部控制的初级阶段三、内部控制的发展阶段四、内部控制的体系化阶段五、我国现代内部控制的发展第二节 内部控制的主要内容一、历年COSO报告的内容与演进二、《萨班斯法案》对内部控制的明确要求及影响三、2013年版COSO内控框架的新演进第三节 内部控制的理论体系一、内部控制的理论基础二、内部控制的学科定位三、内部控制的理论研究与发展本章主要参考文献第二章 商业银行内部控制的起源与发展第一节 商业银行内部控制概况一、商业银行内部控制的发展历程二、商业银行内部控制的特点、局限和难点三、商业银行内部控制的意义和影响因素第二节 巴塞尔委员会对商业银行内部控制的要求及影响一、《银行机构内部控制系统框架》的要求和影响二、《巴塞尔协议》的要求和影响三、《有效银行监管核心原则》的要求和影响第三节 主要国家和地区监管机构对商业银行内部控制的要求和影响一、美国监管机构对商业银行内部控制的要求及影响二、德国监管机构对商业银行内部控制的要求及影响三、日本监管机构对商业银行内部控制的要求及影响四、中国香港监管机构对商业银行内部控制的要求及影响五、对于全球系统性重要银行的内部控制要求及影响第四节 我国监管机构对商业银行内部控制的要求和影响一、财政部对商业银行内部控制的要求和影响二、银监会(人民银行)对商业银行内部控制的要求和影响三、其他监管机构对商业银行内部控制的要求和影响本章主要参考文献第二篇 内部控制探索与实践第三章 商业银行内部控制体系介绍第一节 商业银行内部控制的定义、目标和原则一、商业银行内部控制的定义二、商业银行内部控制的目标三、商业银行内部控制原则第二节 商业银行内部控制的顶层设计一、公司治理结构中的内部控制二、构建事前、事中、事后全过程的控制机制三、构建全员参与的内控体系第三节 商业银行的内部控制环境一、高层重视与履职二、人力资源政策三、组织机构管理四、激励与约束第四节 商业银行的风险识别与评估一、风险识别二、风险评估三、风险应对第五节 商业银行的内部控制活动一、制度控制二、流程控制三、系统控制四、人员控制五、内部控制的管理工具第六节 商业银行的信息与沟通一、内部信息沟通二、外部信息沟通三、信息披露机制四、新闻与声誉风险管控五、广告与品牌管理第七节 商业银行的监督与纠正一、内部监督体系二、监督检查三、内部控制评价四、内部审计五、缺陷认定六、缺陷整改七、责任追究第八节 商业银行业务领域的内部控制活动一、信贷业务控制二、资金业务控制三、运行业务控制四、中间业务控制五、财务会计控制六、信息科技控制七、渠道管理控制八、产品管理控制第九节 构建商业银行的内部控制统一视图一、内部控制统一视图的构想二、内部控制统一视图的意义本章主要参考文献第四章 中国工商银行的内部控制实践第一节 中国工商银行内部控制体系的建设历程一、内部牵制阶段(1984~1997年)二、内部控制体系初步形成阶段(1998~2004年)三、内部控制整体框架建设阶段(2005年以来)第二节 工商银行推动内部控制体系建设的主要措施一、内部控制制度建设二、内部控制体系建设规划三、内部控制评价第三节 工商银行实施内部控制体系建设的关键措施一、顶层保障二、文化建设三、制度控制四、流程控制五、系统控制六、人员控制七、信息共享八、检查控制第四节 信用卡领域内部控制体系建设案例一、信用卡领域的内部控制顶层设计二、信用卡领域的内部控制环境建设三、信用卡领域的风险识别与评估四、信用卡领域的控制活动五、信用卡领域的信息与沟通六、信用卡领域的监督与纠正本章主要参考文献……第三篇 内部控制研究与讨论
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开播时间:09月02日 10:30